流程統(tǒng)一規(guī)范 業(yè)務協(xié)同高效
淮北礦業(yè)集團強化合規(guī)管理提升治理能力
“變線下會審為線上會審，提高了合規(guī)管理的效率與質量。”“實現(xiàn)了風險信息、規(guī)章制度等資源的共享，為各單位搭建了流程統(tǒng)一規(guī)范、業(yè)務協(xié)同高效的工作平臺。”淮北礦業(yè)集團合規(guī)管理信息化系統(tǒng)今年1月份投入使用以來，受到基層各單位的一致好評。
“企業(yè)合規(guī)建設既是‘緊箍咒’，也是‘護身符’，只有依法合規(guī)經營，企業(yè)才能行穩(wěn)致遠。”淮北礦業(yè)集團法律合規(guī)部負責人介紹，2023年以來，集團合規(guī)管理體系逐步健全，先后出臺了合規(guī)管理辦法、合規(guī)審查實施細則、重大經營風險事件報告管理辦法、違規(guī)經營投資追責問責辦法等制度。成立了合規(guī)委員會，配備了首席合規(guī)官，法律事務部更名為法律合規(guī)部。基層各單位明確了合規(guī)負責人，牽頭部門、業(yè)務部門配備了專、兼職合規(guī)管理人員，集團合規(guī)管理人員隊伍總數(shù)達到了152人。
集團持續(xù)加強“三道防線”建設和運行水平。“第一道防線”業(yè)務部門，把合規(guī)審查嵌入了日常經營管理決策流程，2024年集團審查經營決策事項達4335件。由“第二道防線”法律合規(guī)部牽頭，先后建立了風險識別、預警、報告等工作機制，有效發(fā)揮了統(tǒng)籌協(xié)調、穿針引線的作用。“第三道防線”把合規(guī)要求納入監(jiān)督的重要內容，紀委、審計部等部門通過強化追責問責，進一步突出了合規(guī)的嚴肅性和重要性。
2024年年初，集團啟動了合規(guī)管理信息化建設，“風險數(shù)據(jù)庫”收錄戰(zhàn)略、財務、市場等各類風險共844個；“規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫”收錄法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等共2874件。
集團各單位堅持將合規(guī)管理作為高質量發(fā)展的有力抓手。華塑股份針對化工行業(yè)高風險特點，聚焦公司治理、招標采購、產品銷售等重點領域；聚焦流程優(yōu)化，推進智能化、數(shù)字化建設，集成ERP、合同線上管理系統(tǒng)與合規(guī)數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)“合同審查、風險預警、痕跡管理”閉環(huán)管理。2024年，該公司獲評“安徽省守合同重信用”3A 級企業(yè)。
桃園礦以“強基固本、防控風險”為核心，創(chuàng)新合規(guī)管理“四維工作法”，重點圍繞合規(guī)管理制度構建、流程優(yōu)化、風險控制、文化建設四個維度發(fā)力，初步構建了“制度管人、流程管事、文化潤心”的合規(guī)管理格局。
“下一步，集團將持續(xù)完善合規(guī)管理系統(tǒng)的功能設計，實現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)集成、運行機制、教育培訓等功能模塊的全面上線，提升數(shù)據(jù)共享和流程自動化水平。”集團相關負責人說，“借助信息化系統(tǒng)，進一步推進合規(guī)管理體系向基層的延伸，促進合規(guī)管理對各項業(yè)務的全覆蓋，不斷提升企業(yè)治理能力。”
（審核：李孟 責編：王宏杰）